华龙证券收警示函：客户交易行为管理等存问题她为手刃杀父仇人孙传芳，痛苦隐忍整整10年，入狱一年后就被特赦

【49218009.соm查询新澳开奖结果】

【澳门2024今天晚上开什么】

【香港4777777开奖记录】

【今期澳门开奖结果查询】

【澳门管家婆开奖结果】

【2024澳门特马今晚开奖113期】

【2024年新澳门开码历史记录】

【一码一肖100】

【新澳门六开彩开奖网站】

【澳门开奖结果+开奖记录澳】

【2024澳门开奖】

【77766香港开码】

【查看香港历史开奖记录走势】

【2024年新澳门王中王资料】

【新奥资料免费精准新奥生肖卡】

【老澳今晚开奖结果号码查询表】

【澳门马会传真内部消息】

【新澳门正版免费大全】

　　中新经纬2月5日电 5日，深交所下发对华龙证券股份有限公司(简称“华龙证券”)的警示函。

　　警示函显示，2023年10月30日至11月3日，深交所联合甘肃证监局，对华龙证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。

　　经查，华龙证券在客户交易行为管理方面，存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化，未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值，未严格按照要求履行重点监控证券相关 管理职责，关注类客户的涵盖范围不全，尚未建立股票程序化交易监测监控机制，个别报警处理和监管函件传达不及时，分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题；在适当性管理方面，存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等问题。

　　来源：深交所网站

　　深交所指出，上述行为违反了《会员管理规则》《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》《关于发布的通知》《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》的有关规定。根据规定，深交所对华龙证券采取书面警示的自律监管措施，并要求对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，严格按照规定或者约定履行相应义务。

　　资料显示，华龙证券成立于2001年5月18日，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。公司经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。(中新经纬APP)

【2024澳门天天开好彩大全免费】 【新澳天天开奖资料大全最新】

【2024年天天开好彩资料】 【新澳天天开奖资料大全最新54期】

【2024澳门天天开好彩大全53期】 【澳门天天开彩期期精准】

【2024全年资料免费大全】 【新澳天天开奖资料大全】

【澳门内部最精准免费资料】 【2024澳门天天开好彩大全】

【2024年新奥门天天开彩免费资料】 【新澳2024今晚开奖资料】 【港澳最快开奖结果】