宋聪聪律师

以“5.15全国投资者保护宣传日”为契机，由北京证监局主办，辖区内16家投教基地共携手的“筑牢注册制基础 保护投资者合法权益”北京辖区投教基地大型直播活动，在5月15日拉开序幕。

在直播访谈中，北交所投资者服务部资深执行经理杨艺新介绍了在北交所的建设过程中，秉承的投资者保护理念和相关措施安排。

（北交所投资者服务部资深执行经理杨艺新 中国财富网 郑作伟摄）

作为新成立的全国第三家证券交易所，北交所从开市伊始，就高度重视投资者保护工作，将投资者保护理念融入制度建设、日常监管、投资者服务工作之中，充分体现市场的“人民性”特征。

杨艺新介绍，在制度建设方面，北交所立足“服务创新型中小企业”的市场定位，在发行上市、融资交易、持续监管等各项制度中，均对投资者保护进行了有针对性的设置安排。

比如，在公司治理制度中，通过多重举措，有效防范大股东占款、违规担保、不当关联交易等损害中小投资者利益行为的发生。再比如，在停复牌制度中，明确要求上市公司不得利用停牌替代信息保密，坚持“少停、短停、分阶段停”的原则，保障投资者交易的权利和交易的延续性。通过上述机制安排，努力做到“企业发展与投资者保护相互兼顾、相互匹配”。

在日常监管方面，北交所紧盯“关键主体”，对侵害投资者合法权益的违法违规行为“零容忍”，露头就打，及时采取有效监管措施，形成监管威慑力，切实保护好投资者的合法权益。

与此同时，北交所实施注册制，坚持以信息披露为核心，引导发行人“讲清楚”、督促中介机构“核清楚”、保障投资者“看清楚”，通过上述手段，力争将北交所建成具有“良好生态”的市场。

在投资者服务工作方面，北交所秉承“保护投资者、教育需先行”的理念，聚焦解决投资者核心诉求，不断丰富投资者教育产品，优化投资者服务方式。首先，北交所通过制作一图读懂、年报解读、投资者问答等系列投教产品，帮助投资者更加深入、全面的了解北交所规则和上市公司情况；其次，北交所通过大量的案例分析材料，帮助投资者了解违法违规行为的特征和惯用手法，知晓规则红线，引导投资者不断提升风险识别能力，理性参与投资。

杨艺新表示，今后，北交所还将通过多种方式，进一步了解投资者的诉求和意见，在此基础上，持续改进完善北交所制度体系，更好地为广大投资者做好服务。

来源：中国财富网