中工网2024年10月11日发布:21深度丨华林证券活出新模样：一年前被监管吊打，一年后却跻身某知名研究所“券商高质量发展体系”榜单

2020年1月，华林证券则直接收到证监会的行政监管措施。证监会指出华林证券存在7项问题：1）公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。2）对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。3）对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。4）未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。5）公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。6）总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。7）监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

证监会认为，华林证券内部控制不完善、治理结构不健全，并对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

在证监会这一重要监管之后，2019年底至2020年初，林立的“亲友团”们终于开始纷纷退出管理层的位置，前述潘宁、钟纳等高管亲友们辞去相关职务。

布局金融科技

华林证券最新公告的高管变动，是从外部聘任韦洪波担任公司总裁，原总裁朱文瑾出任公司副董事长，原副总裁雷杰担任合规总监。

韦洪波曾是媒体人，担任过腾讯网财经中心副主编、主编、副总监。2016年10月开始进入证券行业，任职于长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁等职务，并先后兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等。2021年5月，加入华林证券。

随着有金融科技从业经历的总裁上任，华林证券也宣布开始进军金融科技，以实现券业的成长突围。

在公告新总裁履任的当天，董事长林立对公司全员发了公开信，宣布了公司的互联网战略。并以互联网人的口吻，将华林证券的员工称为“华林同学”。

林立称，证券行业头部效应日渐显着。碌碌无为、随波逐流实非良策；想要在券业浪潮中抢占险滩，更如逆水行舟，不进则退；他强调，创新有恒，科技先行。国内外金融行业的诸多案例已经证明，未来券商业智能化发展是时代的必然方向。

此外，林立还表示，大家将一同见证华林证券经营管理方面的改革。

“但金融科技是一个很宽泛的词，目前看不出华林证券要做什么。如果要做真正的金融科技相关，那从前期的资本投入、人员配备，都要比较长的一段时间筹划，金融科技发展比较快的券商，如华泰证券、国泰君安等，其金融科技部门早已建立，并且这些年一直在不断打磨发展战略。”有券商金融科技部门从业者称，也许华林证券试图让金融科技为某项业务赋能突破。

不过，不论未来如何具体规划，过去一年，华林证券在信息技术上的确真金白银地投入了。尽管从绝对金额上来看，华林证券2020年发展信息技术只有投入了 8812万，与华泰证券19个亿的投入比起来杯水车薪，但从信息技术投入占营业收入比例来说，6.4%的投入率，紧随华泰证券这样的大券商之后。在衡量数字化转型投入方面，申万宏源给华林证券打了满分。（数据以证券业协会公布的《2020年证券公司经营业绩排名》为准）