牛弹琴2024年10月13日发布:前三季营收垫底的华林证券再换高管家族管理模式悄然生变

11月13日，华林证券发布关于调整公司高级管理人员的公告：公司于11月12日召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于变更公司财务总监的议案》、《关于变更公司总经理的议案》。华林证券聘任朱文瑾为总经理，林立辞去总经理职务，将继续担任董事长。另外，公司聘任关晓斌为财务总监，潘宁辞去财务总监职务，将继续担任公司董事及副总裁。此外，华林证券还发布了《第二届监事会第四次会议决议公告》，吴伟中当选为监事会主席。原监事会主席钟纳辞去监事会主席一职，辞职后不在公司担任任何职务。

据悉，林立和潘宁系夫妻关系，与钟纳系表兄弟关系。

值得注意的是，华林证券在今年4月到5月间刚对高管进行了一次大“换血”，11个职位发生调整。这也引发了深交所的问询：“请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正常经营是否产生影响，请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行，董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”

高管频繁更换难免会对公司发展带来不利影响。华林证券今年前三季度成为唯一营收下滑的A股上市券商，同时营业收入与净利润均位列倒数。

当下正值华林证券的高速扩张期，朱文瑾能否改善该公司业绩状况，还需要时间的检验。

三季报业绩表现不佳

华林证券披露的2019年三季报显示，前三季度其实现营业收入6.74亿元，在36家A股上市券商中排名垫底，较2018年前三季度的7.29亿元下降7.46%，同时也是唯一营业收入同比下降的上市券商。同时，华林证券实现归母净利润3.06亿元，同比增长18.9%，在36家上市券商中排名34位。

此外，华林证券10月份营业收入和净利润为3954.76万元和405.77万元，较9月份分别下降了37.1%和87.95%，在36家上市券商中分别排名第35和第34。

《投资时报》研究员注意到，华林证券的业绩已连续数年下滑，自2015年营收和净利攀升至16.69亿元和8.16亿元的高点之后，2016至2018年均连续三年下降。其中，营业收入同比降幅分别为20.99%、19.05%和6.22%，净利润同比降幅则为27.8%、21.38%和25.58%。

作为营收的主要贡献来源，投行业务收入大幅下滑是导致华林证券今年业绩不佳的主要原因。具体来看，华林证券前三季度投资银行业务手续费收入为5237.7万元，同比下滑70.96%，仅占手续费及佣金收入的15.96%，在各项业务中垫底。而在2015至2018年，投行业务占华林证券总营收的比例均在20%以上。

华林证券也曾在2019年的半年报中表露出对投行业务的担忧。其表示，今年以来，投行业务分化趋势愈加明显，向大型券商集中，中小券商竞争难度加大。

再次开启融资模式

2018年12月，华林证券A股IPO募集资金净额9.21亿元全部用于补充公司资本金，但距离上市不到一年时间，该公司又开启融资模式。

2019年10月19日，华林证券发布《公开发行可转换公司债券预案》。该预案显示，公司拟公开发行总额不超过人民币20亿元（含20亿元）可转换为公司A股股票的公司债券。可转债每张面值人民币100元，按面值发行。可转债期限为发行之日起六年。

对于募投项目，华林证券表示，扣除发行费用后将用于子公司增资及多元化布局、资本中介业务和资本投资业务；在可转债持有人转股后按照相关监管要求补充公司资本金。其中，公司拟利用不超过10亿元募集资金用于子公司华林创新投资有限公司（下称华林创新）的增资及多元化布局，大力发展创业投资、创业投资管理等业务；不超过5亿元募集资金用于发展融资融券业务，着力提升公司多渠道多产品综合化经营水平；不超过5亿元募集资金用于发展债券交易业务。

10月28日，华林证券公告称，拟以自有资金向华林创新增加注册资本12.4亿元，目前尚未实际出资。华林创新是公司全资子公司，成立于2014年9月25日，注册资本为人民币6000万元，经营范围为创业投资（不得从事担保和房地产业务）、创业投资管理、企业管理。

据2019年三季报披露，截至三季度末华林证券资产合计146.32亿元，负债合计94.3亿元。此次公司债券发行成功后，华林证券的资产负债率将由64.45%升至68.72%。

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