扬子晚报2024年10月12日发布:证监会出手!超级牛散王孝安方士雄被顶格处罚
⭐发布日期:2024年10月12日 | 来源:扬子晚报
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来源:财经网
【证监会出手!#超级牛散王孝安方士雄被顶格处罚#】近日,证监会公布了一份涉及2位超级牛散的罚单。超级牛散王孝安、超级牛散方士雄因为借用、出借证券的行为被证监会处以50万元的罚款。根据证券法规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。
经查明,王孝安、方士雄存在以下违法事实:
一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。
二是出借、借用期货账户从事交易。2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄将自己的期货账户出借给王孝安使用。
证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。
证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述情形;王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定,构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依据《证券法》第一百九十五条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。
对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。
综上,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以100万元罚款。
券商中国记者注意到,证监会对借用他人账户顶格处罚的比较罕见,对于出借账户的出借人,也给予顶格处罚,这应该只是第二例。
市场人士认为,从现有的处罚案例来看,这类顶格处罚比较罕见,尤其是对出借人也顶格处罚更是罕见。上一次对出借人进行顶格处罚,则是涉及另一位超级牛散章建平。(券商中国)
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Jhon
1秒前:券商中国记者注意到,证监会对借用他人账户顶格处罚的比较罕见,对于出借账户的出借人,也给予顶格处罚,这应该只是第二例。
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胡伊静
4秒前:来源:财经网
IP:47.91.2.*
史凯博
7秒前:根据证券法规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。
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