界面新闻2024-10-17 08:19:18发布:火速出手连开罚单！北交所：从严打击惩处违规减持

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来源：【爱济南新闻客户端】

剑指违规减持，北交所果断亮明态度：从严打击！

北交所官网最新消息显示，近日，北交所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份”的相关规定。北交所从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。

北交所从严打击惩处违规减持记者注意到，10月10日晚，北交所官网发出多份自律监管措施决定书和纪律处分决定书，对三位投资者采取处罚措施。根据相关内容，三位投资者分别存在以下违规行为：

魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出。

孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。

汪小清于9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9 万股。

根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》相关规定：上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份。

北交所依规对魏昌伟、孙肖文采取出具警示函的自律监管措施，给予汪小清公开谴责的纪律处分，并采取限制证券账户交易 6 个月的自律监管措施，限制证券账户交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，且记入证券期货市场诚信档案。

北交所还表示，将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据证券法及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。交易所表示，希望市场参与各方自觉遵守股票交易的法律法规及各项制度规则，共同维护规范有序、公平公正的市场环境。

9日发生违规交易，10日北交所就迅速给出顶格处罚，对此，资深新三板评论人、北京南山投资创始人周运南认为，这表明监管从严从快打击惩处违规交易的决心。不管上述三位投资者是不熟悉交易规定而犯错，还是在利益面前明知故犯，这对全部投资者都会起到警示作用。

（北京日报客户端）

本文来自【爱济南新闻客户端】，仅代表作者观点。全国党媒信息公共平台提供信息发布传播服务。

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