华尔街见闻2024年10月12日发布:发挥“看门人”作用，中介机构助力豫企培育新质生产力 资本向“新”④等会进去就是另一番景象了

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【大河财立方 记者 司高妍 见习记者 史冰倩】新质生产力和新“国九条”，无疑是当下资本市场的两大关键词。而随着资本市场“1+N”政策体系加速落地，资本市场作为高质量企业的发现、聚集之地，定位和作用更加突出。

作为资本市场上的重要角色，也是链接资本市场和实体经济的纽带，中介机构如何发挥“看门人”作用，赋能新质生产力，助力河南资本市场向“新”而行，成为行业当前面临的重要命题。

聚焦业务全链条，券商紧盯项目含“新”量

2022年，郑州市上街区第一家上市公司——天马新材登陆北交所，这背后离不开券商的助力和支持。

公开资料显示，天马新材专注于先进无机非金属材料领域，主要从事高性能精细氧化铝粉体的研发、生产和销售，下游领域覆盖集成电路、消费电子、电力工程、电子通讯、新能源汽车、平板显示、光伏发电等重点领域，先后获评国家级专精特新“小巨人”企业、第一批建议支持的国家级专精特新“小巨人”企业。

自2012年起，郑州天马微粉有限公司（天马新材前身，以下简称天马微粉）陆续进行产能扩建，银行贷款已难以满足天马微粉的资金需求，创始人马淑云便考虑在新三板挂牌。2016年，完成股份制改造的天马新材在新三板挂牌，成功扩建锂电池陶瓷隔膜用氧化铝生产线。

伴随着企业的快速发展，天马新材对于资金的需求进一步加大。2022年，在中金公司的保荐下，天马新材成功登陆北交所，募集3.08亿元用于电子陶瓷粉体材料生产基地等建设项目。

除了在IPO领域大显身手外，券商在助力新质生产力企业再融资方面也不断发力。

2023年9月，飞龙股份公告完成7.8亿元定增，主要用于河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公司年产600万只新能源电子水泵项目、郑州飞龙汽车部件有限公司年产560万只新能源热管理部件系列产品项目、补充流动资金。

据了解，飞龙股份此次定增是全面注册制以来深交所主板首批审核通过的向特定对象发行股票项目。作为飞龙股份定增的主承销券商，中金公司协助引入多家知名公募、保险、私募、证券、QFII等机构投资者。

事实上，上述业务仅是券商服务新质生产力的缩影，在初创企业挖掘、早期企业陪伴成长、优质企业发行上市、上市企业产业升级等诸多环节，券商发挥着关键作用。

重视财务信息真实性和企业合规性，当好资本市场“看门人”

除了券商在服务新质生产力发展上持续发力外，会计师事务所、律师事务所也发挥着重要作用。尤其在资本市场强监管环境下，信息披露合规、公司治理合规等问题对于企业发展更是重中之重。

河南省会计学会副会长、郑州航空工业管理学院教授张功富表示，从去年至今的公开企业IPO数据来看，财务问题已成为监管和审核环节最为关心的问题，也是决定企业上市成败的关键性因素。

在张功富看来，真实性是IPO的第一要义，是IPO审核中的底线要求，尤其是财务数据必须得到合理地解释。

Wind数据显示，截至目前，河南在审、在辅导企业超40家。此外，据河南地方金融监管局官网披露，截至2024年1月，河南省省定重点上市后备企业达986家。

上市后备企业作为河南资本市场的重要后备力量，代表着区域经济发展的未来和潜力。业内人士表示，保障河南后备上市企业的质量，是河南培育新动能不可缺少的一环。

“新的资本市场环境下，会计师事务所要进一步做好强化一体化管理、健全质量管理体系、严守独立性底线、持续提升专业能力等工作，充分发挥好注册会计师审计监督作用，服务好新质生产力。”和信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所合伙人罗川表示。

此外，律师事务所作为证券市场的重要一员，在帮助拟上市公司或上市公司依法依规运营方面起到重要作用。

“在传统的执业过程中，律师更注重IPO业务中涉及的企业合法合规问题，并以此来应对监管机构和证券交易所的各项审核问询和检查。但在企业上市后，部分机构在上市公司日常资产运作中合规方面的持续跟踪及服务方面，仍有待加强。”海华永泰（郑州）律师事务所律师刘蓓蕾告诉记者。

刘蓓蕾表示，作为资本市场“看门人”之一，律师事务所应当充分发挥专业优势，加强新规学习，转变执业重心，在上市公司的信息披露、分红、减持、市值管理等多方面对客户作出持续的合规提示，提供更加全面的法律服务。

充分发挥功能性，中介机构助力河南新质生产力发展

今年4月以来，证监会动作频频，接连发布或修订相关政策，如修订《科创属性评价指引（试行）》，进一步凸显科创板“硬科技”属性；发布《关于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》，从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等维度提出了各项举措，促进科技企业的创新和发展。

资本市场作为企业转型升级的关键，在承载风险、资本汇聚与资源配置上具有独特优势，中介机构应如何发挥其桥梁作用，助力河南资本市场发展新质生产力？

中原证券投行条线董事总经理陈军勇表示，中原证券将更加注重项目前期的筛选，优先考虑那些技术领先、成长性好、符合国家战略方向的新质生产力企业。通过专业的辅导团队，帮助企业完善公司治理结构，规范财务与运营，提升其达到资本市场准入标准的能力。

“另外，针对新质生产力企业的特殊需求，中原证券可能会创新金融产品和服务模式，比如探索股权融资、债券融资、资产证券化等多种融资工具，以及提供更加灵活的金融服务方案，满足企业在不同发展阶段的资金需求。”陈军勇说。

中金公司河南地区业务联席负责人、董事总经理宋勇表示，中金公司将结合河南经济发展特点、围绕河南产业发展升级需要，聚焦战略重点领域，找准发展定位和主攻方向，不断提升服务中原崛起、服务实体经济的能力。

据宋勇介绍，在私募股权投资基金方面，中金公司将发挥中金资本、中金汇融在创业投资、私募股权投资方面的优势，通过区域化产业子基金、市场化资金寻找并培育具备高科技、高效能、高质量发展要素的河南初创型企业；在发挥投行业务方面，中金公司将筛选、支持发展确定性强、创新属性显著、具备前沿技术的河南企业，通过IPO、再融资、并购重组、债务重整等对接资本市场，助力河南培育新质生产力企业，助力河南传统行业向新质生产力转型升级。

罗川表示，在新质生产力不断涌现的时代，提升专业化能力是会计师事务所的不二法门。

“一方面，会计师事务所结合自身积累，专注于特定优势领域，提供专业化服务；另一方面，积极拥抱新质生产力发展过程中涌现的新模式、新产业和新场景，动态调整其服务内容和服务模式，加强服务的专业性和动态性。此外，也要加快数智化转型，积极拥抱数字化、智能化转型趋势，加快公共科技信息平台建设，整合异质性创新资源，提升数智化服务能力。”罗川表示。

在刘蓓蕾看来，新质生产力对法律服务也提出了更高要求，要求律师服务前置，不仅需要律师具备扎实的法律专业知识，也应对新兴技术有一定的了解和掌握，针对战略性新兴产业先行展开研究，掌握产业思维，充分挖掘河南企业在新质生产力中可能遇到的法律问题，真正助力产业发展。

见习编辑:李文玉 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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